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      作者貢獻聲明在學術期刊的影響

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      1學術規范是保障學術質量的基礎

      學術規范是期刊學術質量的有力保障,是保障學術質量和科研誠信的重要基礎。為提升論文質量、規范論文格式、評判論文內容及其結論的可靠性,國際期刊界提出了一系列的學術規范,包括研究方法、內容結構、數據與圖表處理、作者貢獻、利益沖突、參考文獻、輔助資料、版權與使用許可等的規范[1-8]。還有很多措施也在迅速推廣中,包括保證期刊質量控制政策與機制的細粒化、透明性,建立明確的責任宣示與追溯機制,建立論文支撐數據的存繳與檢驗制度,建立鼓勵公開糾正學術不端行為和出版不端的機制[9]。隨著學科的不斷交叉融合,合著論文現象也在逐年增加。Glnzel等[10]對1992年的SCI的論文進行了研究,發現4534篇論文中有90%以上的論文都是合著作者。合著論文越來越多地受到作者及學者的認可,其中最主要的原因是隨著學科的不斷發展和交叉融合,以及網絡資源的普及,科研人員間的溝通交流更加便捷,資源的開放共享變得更加普遍,這些都促進了合著論文的產生,而這一現象在科學社會學領域得到廣泛地推廣和應用。如果一篇論文中凝結著不同學者的不同分析角度,并且最終得到認可,那么可以說這種知識包含了不同學者的貢獻。由此看來,探討作者貢獻其實是對科研論文形成的一種分解過程。Einstein[11]曾說,如果想從理論物理學家那里對他們所使用的方法有所發現的話,建議“不是聽他們說的話,而是關注他們的實際行動”。結合該思想,我們可以確定,在對作者之間的合作,作者對論文的貢獻有所發現的話,不應該只看作者的署名和順序,而應該關注他們的實際行動(實際參與論文的內容和程度)。作者貢獻聲明揭示了每一位作者在論文中的實際工作,對于評價個人的科研績效具有直接現實的作用。剖析期刊設置作者貢獻聲明的原因,分析作者貢獻聲明的設置對期刊的影響,對科技期刊更好地開展學術規范工作具有重要的現實意義。

      2作者貢獻聲明的相關概念

      2.1署名作者的內涵

      關于署名作者,國內外都給出了相關的概念。GB/T7713.3―2014《科技報告編寫規則》規定,署名作者“只限于那些對于選定研究課題和制訂研究方案、直接參加全部或主要部分研究工作并作出主要貢獻,以及參加撰寫論文并能對內容負責的個人或單位,按其貢獻大小排列名次”[12]。國外則主要是遵循1985年國際醫學期刊編輯委員會(InternationalCommitteeofMedicalJournalEdi-tors,ICMJE)的相關規定,ICMJE規定論文中的署名作者必須符合以下4個條件[13]:1)對論文(該項研究)的概念、設計及數據搜集、分析和解釋有實質性貢獻;2)撰寫論文或參與論文重要內容的修改;3)論文發表前的最終決定;4)同意負責所有工作,以確保相關問題的正確性和完整性都能夠得到適當的調查和解決。ICMJE認為:論文的署名作者必須滿足以上4條標準,如果缺少一條,就不能被當做作者;但這些學者應該列入“致謝”中,每一位作者都應該對自己所做的工作負責任,而且可以方便地識別團隊中其他人的工作,應該對共同作者的完整性有信心。Lancet中也明確指出,作者必須符合ICMJE規定的4項標準[14]。

      2.2作者貢獻聲明的內涵

      科研論文由論文內容和作者信息構成,論文內容一般包括題名、分類號、關鍵詞、摘要、正文和參考文獻等,而作者信息主要涉及作者貢獻、作者簡介、署名作者和作者機構,結合前期研究成果[15-16]可知,在揭示文章主題內容上,論文正文最詳細,摘要次之,題名最為簡單直接;而在揭示合作作者在論文中的作用時,作者貢獻最為詳盡,作者簡介次之,而作者機構揭示內容則最少。雖然作者貢獻只是論文中很小的一部分,但卻是作者在論文中實際作用的最直接體現。基于此,本文將作者貢獻聲明定義為:署名作者在投稿或論文中聲明每位署名作者具體都做了怎樣的貢獻(本研究所述論文均是指期刊論文)。良好的作者貢獻聲明有利于分清各作者承擔的相應責任及其責任追究,促進各作者認真對待其承擔的具體工作,自覺遵守學術道德規范,提高學術論文質量水平[17]。

      2.3作者貢獻與作者貢獻聲明的關系

      作者貢獻與作者貢獻聲明是2種不同的概念,兩者既有聯系,又有區別。二者都是為了區分作者參與文章創作的過程,是對作者署名的補充和支持。從詞性角度講,作者貢獻是名詞,是科研人員將個人知識奉獻出來,以促進科學進步和發展的一種行為。作者貢獻聲明是動詞,重點在于聲明這一過程,是將隱性合作內容顯性化的一個過程。從科學社會學的角度來講,作者貢獻是一種定量的概念,主要是通過定量的數據來區分不同作者對論文的貢獻,通常有貢獻多少之分,作者貢獻聲明是定性的概念,描述的是每個人在合作論文過程中的具體參與內容,是闡釋說明性內容。

      3期刊設置作者貢獻聲明的原因分析

      目前越來越多的期刊開始設置作者貢獻聲明欄目,國外如《Nature》《Lancet》等,國內如《現代圖書情報技術》(現名《數據分析與知識發現》)、《圖書情報工作》《中國科技期刊研究》,規定所有合著論文均需注明“作者貢獻說明”。作者貢獻聲明的設置,不論是對作者、讀者,還是期刊和基金單位來說,都具有重要意義,從個人角度講,它關系到職稱、基金、獎項等的獲取;就國家來說,擁有一套公正有效的人才評價體系,有利于中國科技期刊的良性發展及創新能力的提高。因此,分析作者貢獻聲明的形成原因,可以為期刊是否設置該欄目或設置該欄目的政策提供支持,本文將期刊設置作者貢獻聲明的原因歸納為以下3點。

      3.1署名危機

      隨著學科的發展融合,為獲得職業晉升和科研資助,越來越多的學者選擇在高質量的學術期刊上合作發表學術成果,但是有限的署名位置,無法滿足不同學者同一位置的署名需求。這就引起了署名的優先權之爭問題,也因此增加了許多署名權糾紛的問題,在這樣的背景下,作者貢獻聲明政策呼之欲出。

      3.2學術不端

      作者署名順序一定程度上能夠反映科研學者在論文中的貢獻,但也會造成權責不清的現象,采用作者貢獻聲明,能更加全面地顯示作者對文章的權利與義務,一旦出現學術不端等現象,可以通過作者貢獻聲明內容迅速追蹤到責任者,保證作者在享有部分著作權的同時,承擔與之相對應的義務。

      3.3馬太效應

      科研人員發布科研成果一方面希望科學能夠被更多人認識,得到傳播和交流;另一方面也希望自身能夠被公眾認可,提高個人學術地位。朱克曼指出,諾貝爾獲獎者的社會出身、師徒關系、跨進科學界的精英行列所形成的科學優勢的積累都是有利于獲獎的因素,相反沒有進行這些優勢積累的科學家可能做出了比諾貝爾獎獲得者更大的貢獻,反而屈居“第四十一位”[18]。馬太效應的這種現象,導致了部分不知名的科學家在一段時期內沒有得到科學共同體的承認[19],而作者貢獻聲明不但明確每位合作者的貢獻,也便于后續知識貢獻的回溯。

      4作者貢獻聲明對學術期刊的影響層面分析

      國外期刊紛紛開始嘗試增設《作者貢獻聲明》欄目,保障期刊質量,規范學術環境,增加科研誠信。而作者貢獻聲明的設置有限于上述原因,在假設所有的學術期刊都了解了作者貢獻聲明的前提條件下,本文認為,設置作者貢獻聲明對期刊主要有以下5個層面的影響。

      4.1政策層面

      宏觀政策是推動我國期刊業長期發展的動力。2010年1月,新聞出版總署發布《關于進一步推動新聞出版產業發展的指導意見》,指出要大力推動經營性新聞出版單位轉制和改制,支持新聞出版企業組織策劃和出版更多貼近實際、貼近生活的優秀精神文化產品,發展數字出版等非紙介質戰略性新興出版產業,培育合格的市場主體[20]。國家的大力支持,為學術期刊的發展提供了良好的外部動力,結合宏觀政策,探討作者貢獻聲明對期刊的影響力,主要包括期刊的合法性和制約性。

      4.1.1期刊的合法性

      合法性指期刊在國家層面上的權威為公眾所認可的程度。一般通過新聞出版總署的期刊查詢平臺進行查詢,我國正規期刊的刊號是由國際標準連續出版物號(ISSN)和國內統一連續出版物號(CN)2部分組成,期刊同時具有主管方和主辦方,而印有類似于“CN(HK)”或“CN×××(HK)/R”等非標準形式的均不是合法的國內統一連續出版物號[21]。通常情況下,如果一種期刊有著明確的辦刊規范,嚴格按照國家的規定來執行,則說明該期刊比較注重合法性,注重長期發展。

      4.1.2期刊的制約性

      制約性指期刊有嚴格明確的投稿模式必須遵循。例如署名作者、作者指南、投稿指南等。同時,還包含如何撰寫作者貢獻聲明,作者貢獻聲明的提交方式等。如果期刊設置了作者貢獻聲明部分,說明期刊的學術規范意識較強,對自身的制約性較強,對期刊中所刊登的每篇論文都有一定的保護意識,注重維護學者的學術行為。反之,則在一定程度上說明期刊對署名作者認識不足,相關方面的制度目前還不夠健全。

      4.2內容層面

      學術期刊是知識創造、傳播和利用的重要工具,隨著學科研究內容的廣泛化、研究對象的豐富化、研究視角的開放化,期刊內容能否準確反映圖書館學情報學研究范式、學科體系、研究方法和研究內容發生的新變化,可以通過多方面指標來判斷,如影響因子、H指數、論文下載量、總被引頻次等。結合科學社會學的角度,認為可以從期刊的學術地位、學術聲譽2個角度來探討作者貢獻聲明對期刊內容的影響。

      4.2.1期刊的學術地位

      學術地位指期刊在學術領域內被公眾認可的程度,一般通過影響因子來判斷期刊的學術地位,期刊的影響因子越高,被更多科研人員閱讀的機會就越大,期刊的學術地位也就越高[22]。通過對NatureIndex68種期刊的調研發現,期刊的學術地位(影響因子)越高,越注重對期刊格式(作者貢獻聲明)的規范,如《Nature》從1999年開始實行作者貢獻聲明起,到2009年嚴格規定所有《Nature》系列的期刊都要在文后注明“作者貢獻聲明”。因此,通常情況下,在同一領域內,如果一本期刊有嚴格的投稿流程,要求在文后注明作者貢獻聲明,那么則說明該期刊對其在領域內的影響力比較重視,反之,則說明期刊的稿件中,文章的學術規范格式有待進一步加強。

      4.2.2期刊的學術聲譽

      學術聲譽是學術期刊的名片與標簽,是學術期刊的重要形象。期刊的學術聲譽是保證其在學科領域內長期發展的軟實力,當一本期刊具有良好的學術聲譽時,才能最大程度上保證在學術領域長期立于有利地位,就如馬太效應一樣,期刊的學術聲譽越高,投稿的作者就越多,投稿的質量也就越好。如果期刊設置了作者貢獻聲明部分,說明期刊能夠及時跟隨世界期刊的發展方向,不斷規范和約束期刊的質量,以保證期刊具有良好的學術聲譽。

      4.3科研道德層面

      學術期刊必須嚴格遵守科研道德規范,堅持實事求是的原則,才能夠真正地實現期刊的學術價值。一方面需要遵守出版領域的相關規定,另一方面也需要制定符合自身期刊發展方向的規則,緊跟國際步伐的工作指南和科研道德規范標準,時刻保持科學、嚴謹、有序、規范的辦刊原則。

      4.3.1期刊的嚴謹性

      嚴謹性指期刊的出版商、編輯等對待審稿件的格式及論文中署名作者堅持實事求是、嚴肅認真的態度和信念。如果期刊設置了作者貢獻聲明部分,說明期刊比較注重作者對于文章撰寫的參與度,注重作者個人知識產權,因為要求作者填寫作者貢獻聲明或是核對貢獻聲明的過程是一次全部作者對論文撰寫過程的回顧,能夠真實地反映出每個人的貢獻,從期刊出版的角度來說,可以減少“名譽作者”,保護真正的作者,避免因為期刊良好的聲譽而抬高部分作者的影響力,幫助學術界尋找真正的科研貢獻者。

      4.3.2期刊的民主性

      民主性是指期刊的編輯或審稿人對于投稿作者的一種科學民主的認真態度。如果期刊在投稿流程中設置了作者貢獻聲明的必填項,那么則說明期刊比較注重作者的知識產權,具有較為嚴格的學術規范流程,注重民主的學術作風。通過設置作者貢獻聲明,期刊也可以明確作者分工,減少由于學術不端可能產生的糾紛。反之,則說明期刊對論文出版、對作者聲譽等缺乏一定的民主性,尤其當出現知識產權糾紛時,期刊的處理方式往往具有非常強的被動性。

      4.4科研環境層面

      科研環境是影響科技人員從事科研活動的不同因素的統稱。良好的科研環境既能為科研人員創造舒適的環境,協助科研人員潛心創作,激發其創造力,又能夠進一步推動科技領域的進步。學術期刊作為科研成果的外部表現形式,不僅代表期刊的形象,同時也肩負著凈化科研環境的重要責任。

      4.4.1期刊的用戶環境

      用戶是期刊的主要對象,正如期刊分成不同的領域一樣,每個領域都要根據用戶的需求開設不同的期刊,根據用戶的需求不斷調整期刊的結構、方向,只有不斷適用用戶的需求,才能發揮期刊的最大價值。其中作者貢獻聲明最早就是由科研人員所提出的要求,期刊據此設置了該欄目。正是由于用戶的這種需求,急切需要期刊及時規范論文的標準,保證其利益受到保護,期刊的用戶環境才會越來越好。如果期刊設置了作者貢獻聲明部分,說明期刊時刻關注用戶需求,積極站在用戶的角度思考發展,并根據用戶的需求及時調整期刊的定位與方向。

      4.4.2期刊的學術環境

      學術環境是期刊賴以長期發展的出發點和落腳點。學術期刊具有傳播、認知和教育的重要功能,學科的發展主要通過學術期刊呈現。目前,學術造假、名譽作者、代筆作者的現象層見疊出;部分期刊在處理由此所引發的作者之間權責不清、互相推諉現象時輕而易舉,而部分期刊則寸步難行,這與部分期刊閉門塞車,沒有與領域內的其他期刊或是國際上的編輯規范進行接軌,忽略論文學術規范等現象的發生對期刊學術環境的影響有著千絲萬縷的聯系。

      4.4.3期刊的出版環境

      隨著學術期刊開放性和數字化的環境,新的出版媒介、出版手段的涌現,期刊的出版環境也發生了重大變化,包括期刊出版的跨媒體融合、期刊群的形成、語義出版的出現[23]、期刊出版內容從可發現走向可處理[24]、期刊出版內容的新讀者變化[25]等。開放環境所帶來的這些變革,推動了學術觀點、學術思想的快速傳播與交流,期刊的格式越來越規范化,在此環境中,科研人員往往能夠通過自己的行動使自己所發表的(往往也是公共資金項目產生的)學術論文及時廣泛地向社會傳播,同時有效地提升自己和作者的學術影響力[26]。如果期刊設置了作者貢獻聲明,則說明期刊能夠很快地適應領域內辦刊環境,及時調整出版方式。

      4.5協調發展層面

      科學的發展需要可持續性,頂級期刊《Nature》和《Science》距今都已有100年歷史,它們的發展經驗及發展思路是其他期刊學習發展的典范。期刊生態學是研究自然及人類科技文化環境與期刊運行之間的相互影響的情形[22,27]。從該角度來講,學術期刊是學術生態環境的調節器,期刊的可持續發展離不開環境的影響,環境的變化也會在一定程度上促進期刊的發展。

      4.5.1期刊的擴散效力

      期刊的擴散效力主要指期刊所刊登的論文、期刊的學術規范格式在本領域及整個學術界的影響程度,擴散效力通常是通過傳播的速度、廣度和深度進行判斷。如果期刊設置了作者貢獻聲明,則說明期刊的規范化程度高,能夠尊重每一位作者對其科研成果的貢獻,保護論文作者的合法權益,能夠得到科研工作者的認可,有助于加強期刊在相關科研領域的傳播幅度,形成正向循環反饋。

      4.5.2期刊的學術凈化效力

      越來越多科研工作者傾向于投遞到那些規范刊出作者貢獻聲明的期刊,而不愿意進行這種規范化的期刊將逐漸被科研工作者所拋棄。那么越來越多的期刊將會同樣制定作者貢獻聲明的規范,當該領域內的所有期刊都實施作者貢獻聲明以后,每一位作者的貢獻都可以被準確地衡量,那么對于學術圈內會產生一種凈化效力,幫助科研工作者準確認定每一位作者的貢獻,大大降低搭便車、學術不端的現象。

      4.5.3期刊的創新效力

      期刊的創新效力主要指期刊對新事物、新現象的接受力,通過接受新事物的時間、形式、內容等進行判斷。據對NatureIndex68種期刊的調研[15],期刊對作者貢獻聲明設置的時間各不相同,僅《Nature》就不同,1999—2009年10年期間,從最初1種期刊嘗試設置到最后《Nature》系列所有期刊全部設置,說明《Nature》系列期刊認識到作者貢獻聲明的意義,對待新事物的接受能力較強,具有較強的創新效力。4.65個層面的關系解析作者貢獻聲明的設置對學術期刊維護學術地位、營造良好的期刊生存環境方面具有重要作用。在重要性上,5個層面沒有差別,都具有非常重要的作用。本文僅選擇了對學術期刊影響比較明顯的5個層面進行剖析和闡述。無論是從外部(政策、科研環境和可持續發展)還是內部(學術和科研道德)層面,作者貢獻聲明的設置都是學術期刊生存、向國際化前進的過程中至關重要的部分,對期刊發展的開放性、多元性都具有深刻的參考價值。與此同時,這5個層面相互關聯、相互滲透、互為前提,共同推動了期刊的長期、有序、穩定、健康發展。作者貢獻聲明是期刊新的學術規范之一,無論是國際頂尖期刊《Nature》《Cell》,還是國內的部分期刊都設置了該項目,一定程度上說明該項目對學術期刊的影響,而其他期刊在向著更高層次發展的過程中,也應該借鑒這些期刊的辦刊經驗,緊緊跟隨他們的步伐,通過設置作者貢獻聲明,學術期刊在上述5個層面上實現了自身的發展,不斷調整現有發展策略,進一步明確自身宗旨和未來發展方向,以便于期刊發揮更大的價值。

      5結束語

      作者貢獻聲明一方面可以為編輯出版事業提供參考和借鑒,另一方面也可以為科技信息政策咨詢提供參考和借鑒。作者貢獻聲明的研究對學術期刊維護學術地位和學術聲譽、增強學術傳播效率,穩定期刊市場,為期刊創建良好的生存環境非常必要。本文闡述了作者貢獻聲明的設置對現有期刊的影響,為期刊設置作者貢獻聲明提供了參考和依據。研究結論從一定程度上說明了目前國際學術界對作者貢獻聲明的關注在不斷增加,且期刊通過設置作者貢獻聲明,不僅有利于學術期刊向著國際領先類期刊看齊,而且對于維護科學界的規范化、透明化非常具有價值。因此,期刊應設立作者貢獻聲明并將其規范化,數據庫也可以嘗試將此作為檢索條件之一,以提供更多的檢索服務,協助科研人員更快地發現合作伙伴與學科領軍人物。

      作者貢獻聲明在學術期刊的影響責任編輯:張雨    閱讀:人次
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