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      我國證券公司的財務風險控制分析

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      摘要:近年來,證券公司隨著我國經濟的不斷發展,以及金融市場的變化而不斷涌現,在為我國證券業帶來發展機遇的同時,也為其帶來了巨大風險和安全隱患。本文對我國證券公司所面臨的財務風險做出了分析,并提供了幾點防范風險的建議,希望能夠幫助證券公司穩定發展。

      關鍵詞:創新背景;證券公司;風險分析

      證券業在發展中不斷豐富著其自身的盈利模式與業務范圍,完成了產業的優化與升級。但是,在快速的發展中仍存在著一些財務風險,對證券公司的發展極為不利。證券公司在發展中要具有風險意識,能夠及時防范風險并應對風險,確保自己在行業競爭中的地位不被動搖。

      一、證券公司的財務風險問題

      (一)投資面臨風險證券公司和其他類型的企業一樣,通常會通過投資的方式獲得收益,保證公司內部的正常運轉,其多采用自營業務的方式進行投資活動。但是由于目前我國的經濟市場秩序較為混亂,證券公司市場發展不完善,且股市波動情況較大,很難為證券公司提供良好的外部投資環境,無法確保其投資項目的收益情況及穩定情況,一旦股票行情嚴重下滑,將對證券公司產生極大的影響。

      (二)籌備資金的風險是否有足夠的資金支持,是企業能否正常展開工作的重要保障。企業通過對公司發展的掌握情況,及時分析自己對資金的需求程度,利用不同的籌資渠道積累運轉資金,不斷的擴大企業規模,提高收益[1]。證券公司也不外如此。證券公司的籌資渠道沒有其他企業廣泛,主要通過債務融資與股權融資來完成公司資金的籌備工作。但是這兩點籌資方式都會對證券公司的資本造成影響。證券公司在進行債務融資時,需要支付相應的利息,一旦公司的決策失誤,導致公司的盈利情況負擔不起高額的利息,或者在進行股權融資時,如果公司情況發展欠佳,很難吸引投資者,嚴重的將會流失公司原有股東。這兩種籌備資金的方式都會給證券公司帶來風險,情況嚴重的可能會使公司走向破產。

      (三)資金回收過程中的風險證券公司在回收資金時,會因各種原因導致無法直接收到回款,記賬現象嚴重。企業發展受到外部環境變化的影響,經濟發展遇到瓶頸或籌集不到上市資金等情況常常出現,有些變化會使企業無法向證券公司上交應交的手續費用。如果是少部分存在,證券公司有一定的資本避免傷害,但一定大面積出現問題,將會使證券公司的資金有去無回,影響公司的發展。

      (四)公司收益分配風險公司的收益一部分屬于公司的股東,由股東進行自由支配;另一部分屬于公司,用來保證公司的資本運轉。公司經營效果好,收益高,會提高投資者的熱情,但相反,一旦公司的經營水平不佳,為了保留公司的股東,就必須從公司的經營資金中支出部分資金。用來穩定股東,這樣有失平衡的分配方式,和容易使證券公司在日后的發展中出現資金周轉不開,流動資金過少等情況。

      二、有效防范財務風險的意見

      (一)創新公司業務類型,擴大業務范圍隨著經濟的不斷發展,我國經濟市場出現了各種新鮮元素,為社會主義的經濟發展提供了新的發展生機。證券公司要順應市場經濟發展情況,在保證傳統業務能夠獲得穩定收益的同時,針對自身的實際情況,積極發展新的業務類型,創新傳統的業務結構;利用互聯網技術,將公司的業務范圍不斷擴大,擴大公司收益來源,為公司的發展提供多種可能性。

      (二)拓寬融資渠道,保障公司資本隨著行業市場開放程度的不斷提高,證券公司要積極的拓寬公司融資渠道,改變傳統的以股權融資、債務融資為主的融資方式,積極進行新的融資方式的探討與創新,可根據證券公司的發展情況,選擇中長期債券、同行拆借等融資手段,保證公司的資本所有程度,降低公司的財務風險。

      (三)建立并完善相關法律法規證券市場進入我國較晚,但發展相對迅速,國內仍缺少完善的法律制度對證券市場進行規范化的管理。因此,為了更好地規避財務風險,一定要對證券市場做出嚴格的規范。首先,證券公司內部要制定符合其自身發展規律與目標的管理制度,按照制度對公司的各項工作進行嚴格的管理,保證工作人員有較高工作態度及工作水平,加大公司內部內控力度,從根本上規避風險的發生;其次,要建立內部的監督機制,及時發現證券公司在工作上的錯誤行為甚至是違法行為,堅決杜絕違法操作與濫用職權的行為發生,并積極配合其他執法監督部門,做好公司的日常監管工作。

      (四)對公司進行風險評估發現風險,防范風險,首先要能夠做到對風險的正確評估。證券公司要建立風險評估機制,通過對風險的分析,及時尋找解決辦法[2]。根據評估與分析,將財務風險劃分為不同等級,根據不同等級風險的危害程度,選擇行之有效的方法將影響降到最低;要根據公司的資金情況與發展情況,分析公司可以接受的風險程度,對風險程度進行限制;同時,證券公司應指派專業的風險評估人員對公司的風險進行實時監督,及時與各部門展開溝通。

      (五)推動公司現代化發展信息技術不斷發展,被應用到各行各列。證券公司在規避財務風險時,也可以利用現代化電子信息技術,對公司的財務、融資、股權等情況進行信息化的處理,利用數據分析技術,及時分析公司發展情況,預知風險,從而及時規避風險。

      三、結論

      在創新背景下,證券公司要正面迎接新的挑戰,通過不斷創新,不斷學習,用科學的方式有效的防范財務風險,促進證券公司的健康發展,推動我國證券市場的發展與進步。

      財參考文獻:

      [1]張志國,張秀霞.創新背景下我國證券公司的財務風險控制研究[J].中國國際財經(中英文),2017(17):86-87.

      [2]文妮.證券公司財務與會計處理中風險識別及應對研究[J].價值工程,2016(35):66-68.

      作者:袁娟 單位:長城證券股份有限公司

      我國證券公司的財務風險控制分析責任編輯:張雨    閱讀:人次
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